也论社会主义市场经济 (北京) 李晓平 地球上的社会主义形形色色。本文所论之社会主义，专指以强制性共产为根本手 段来实现、并以单一公有制为主体为基本结构特征的社会主义。 二十世纪人类生活的一大遗产，即是社会主义的尝试及社会主义计划经济的破产 。尽管有多少人“科学”地论证过计划经济相对于市场经济的“优越性”，但是， 在逮耗子的实践面前，计划经济不得不败下阵来。 于是，社会主义向何处去？ 一、最后的拯救 东欧及原苏联的共产党人，作出了他们的选择。这就是抛掉共产帽子，放弃社会 主义，皈依市场经济。他们认为，社会主义与市场经济，二者不可兼得。 中国共产党人不信邪。他们要对社会主义进行最后的拯救，提出要搞社会主义市 场经济，把二者“有效地结合起来”。这样的经济形式，在所有制结构上，必须以 公有制为主体(社会主义)；在功能上，必须正常发挥市场对资源配置的基础性作用 (市场经济)。这是两个都要确保的目标，同是社会主义市场经济的基本点。 可以看得很清楚，社会主义市场经济，以前者区别于以私有制为主体的市场经济 ；以后者区别于不要市场调节的计划经济或严重限制市场发挥作用的“计划经济与 市场调节相结合”的模式。 社会主义市场经济的提法在十四大上得到确认以后，跟着就来了如雷灌耳般的论 证。它的科学性、可行性和优越性——既优于计划经济，也优于资本主义市场经济 ，似乎铁定无疑，人们对它的建成“充满信心”。 然而，历史的殷鉴有多大希望如愿以偿？ 本文的分析将指出，希望之脉细如丝。 二、所有制结构与资源配置方式 观察现代社会中的几种典型社会形态，可知生产资料所有制结构与基础性或主导 性社会资源配置方式是内在联系、互动互制的，是不允许任意搭配、人为凑合的。 由于社会主义国家的集体所有制，实质上是准国有制；资本主义国家的所谓民有 、共有企业，实质上是私有企业(大众资本主义)，因此，一般地，所有企业可分为 两大类：私有企业和国有企业；所有制结构形态，不是私有制为主体，就是国有制 为主体。 行政手段作为资源配置的主要方式，对所有制结构有特定的要求。例如，在以私 有制为主体的结构形态下，它决无用武之地。神仙也不可能建成资本主义计划经济 。只有通过超经济手段实现国有化后，搞社会主义计划经济。它是一种低效的然而 却是稳定的经济形式。 市场机制作为资源配置的主要方式，对所有制结构形态看来并不提出先决条件。 例如，人们很难一眼判定市场机制与国有制为主体的结构是否相容。但是，它内在 地要求各种所有制形式在市场竞争中一律平等，既不允许某种所有制居于特权地位 ，也不人为地排斥某种所有制。 众所周知，以效率优先为准则，公平竞争，优胜劣汰，是市场机制的核心与灵魂 。相应地，规范竞争行为的“竞争法”，是市场经济的大宪章。通过商品市场、要 素市场和产权交易市场中的公平竞争，社会资源流向效益最高的地方，在这一动态 过程中，一种稳定的所有制结构将演进地、自然地确立起来。资本主义市场经济中 的所有制结构，就是人类已然建立的这样一种与市场机制相容的形态。 三、私有制与市场机制的相容性 世界上实行市场经济的国家，除承担政策性亏损的国有企业外，其它国有企业在 市场竞争大环境中大体上与私有企业处于平等地位。这些国家不仅不在法律规则、 市场实践中人为歧视国有制、故意偏袒私有制，相反，还多少对国有企业来点优惠 ，并不时搞些超经济的“国有化运动”，企图人为增大国有企业在国民生产总值中 的比重。 然而，所有这些国家的所有制结构，却无一例外地都以私有制为主体。 这是为什么？ 原因简单又明了。这是由于市场实践反复从总体上确认下列不等式的成立。 A 私有企业经营效益＞国有企业经营效益 无论承担政策性亏损的国有企业是否包括在内，上述不等式都是成立的。如此， 则社会资源自然地流向私有企业，以私有制为主体的所有制结构成为一种动态稳定 、长期运行的模式。这一点，无论是“新古典主义市场经济”、“政府主导型市场 经济”，还是“混合型、改良型市场经济”，概莫能外。这方面的例证俯拾皆是。 比如，一九八二年的韩国，国有资产收益率仅为7.8％，而全国各类企业平均资产收 益率为27.5％，前者不及后者的三分之一。再如八零年代初期至中期，英国一半的 国有企业、日本的国有铁路公司和电话公司改为私有，其原因完全是非意识形态的 ，是国有企业出现巨额亏损，政府背不动沉重的财政负担。九零年代以来，欧洲发 达国家由于国有企业严重亏损，私有化风潮再度卷起。一些传统上被认为理应部分 或全部由国家控制的部门，居然成为私有化的重点。据报导，私有化项目所涉及的 金额高达一千五百亿美元。 不等式A的普遍成立，富有说服力地表明了私有制为主体的结构与市场机制的相容 性。但是，这在逻辑上并不一定排除国有制为主体的结构与市场机制的相容性。已 有的市场经济实践，都是洋人的实践及台湾人民的实践。不等式A似乎放之四海而皆 准，然而在中国大陆会不会出现例外？大陆能否做出前无古人、外无洋人的事业来 ？ 四、关键在于使不等式变号 事在人为。有道是“可上九天揽月，可下五洋捉鳖”。要在地球上破天荒地建成 社会主义经济，关键在于使不等式A变号。也就是说，在保证各类所有制企业公平竞 争的前提下，总体上实现 B 国有企业经营效益＞私有企业经营效益 根据不等式B，社会资源自然地流向效益最高的地方，即国有制企业。这样，以国 有制为主体的所有制结构将成为一种与市场机制相容的、动态稳定、长期运行的模 式。谁要偏废或割裂“国有制”与“市场经济”，不过是抽刀断水水更流罢了。 要使不等式A变号，是人类文明史上一项极具挑战性的课题；能使不等式A变号， 则无异于创造了人类文明史上的一大奇迹。 五、奇迹断难出现 要使不等式A变号，首先要弄清，为什么它能成立？其次要弄清，使其变号的依据 与契机何在？ 综观世界市场经济体系，国有企业的效率总体上不如私有企业。但是应当指出， 国有制具有不同的实现形式。国有企业中主要是国有企业效率低下，亏损严重。这 类企业的所有权由国家掌握，经营上由政府直接管理。它在市场竞争中处于弱势、 劣势，其基本原因至少有两条： (一)由于经营管理上的官商特性，造成企业化、自主化经营难以有效开展，自我 限制了企业活力的发挥。 (二)由于国家进行偏袒性的干预和保护，使企业缺乏危机感，对市场信号不敏感 ，对市场规则不尊重，活力减退，效率低下。 针对国有国营企业的弊端，通过所有权与经营权的分离，出现了一种新的国有制 的实现形式——国有私营企业。这类企业原则上不让官僚干预经营者的自主活动， 也不再得到国家的溺爱，专在市场经济的浅水区扑腾。在较为理想的情形下，这类 企业完全按私营方式行事，几乎不受任何行政干预。事实表明，国有私营企业较之 国有国营企业，经营效益上颇有改观。但是，在总体上，它还是不能与私有企业相 匹敌。 问题究竟出在哪里？ 不妨让我们比较一下完全按照现代市场经济的公司法原则设立和运行的国家独资 公司与私人公司的异同。 相同之处是：均不受政府行政干预；经营管理完全采用市场机制。 不同之处是：国家独资公司由国家代表全民作为股东，董事会由股东代理人组成 ，其成员由政府授权的国有资产所有权代表机构选派和任免。私人公司由出资的自 然人作为股东，董事会由股东大会选举产生，董事本身是股东。 不难看到，关键的区别在于国家独资公司的董事们不必对企业债务承担有限责任 ，即以出资额为限对企业债务承担责任。因为董事不是股东，董事没有出资。这样 ，作为进行生产经营重大决策的所有权机构的董事会，要不辜负股东的信任，做到 “必须以公司的利益为唯一的行为准则”，则明显不如私人公司那样有保障。即使 明文规范董事会的行为及其成员的责权利关系，也还是如此。 其次，在董事选任上也不如私人公司来得简捷和可靠。对国家公司来说，要选任 贤明、负责、能干，而后者又要求组建国有资产所有权代表机构的有关机构人员的 贤明、负责、能干。显而易见，环节愈多，风险愈大，可靠性愈差。而私人公司只 要求股东大会认真负责贤明就行了。此外还必须指出，上述机构的成员和董事一样 ，当然都不必对企业债务承担有限责任。 质言之，一边是由层层选任间接产生的股东代理人组成的董事会，一边是由股东 直接推举出来的董事会。从个人利益与公司效益的休戚相关度来看，从按照追求效 益最大化的行为规则运转的自主自律性来看，前者不如后者。因此毫不奇怪，公平 竞争的结果是，总体上成 C 国有私营企业经营效益＜私有企业经营效益 要使不等式A变号，现在可归结为使不等式C变号。 有没有依据和可能？ 唯一的可能是：政府着力提高国有私营企业董事会的整体素质，使其比私有企业 董事会更有效地“按照追求收益最大化的行为规则运转”。 可供选择的措施是，要求董事： (一)用党性保证和促进公司业务的健康开展。 (二)树立自己就是股东的意识，爱公司如家。 (三)交一点风险抵押金，象征性地对企业债务承担责任。 …… 人们不难明白，靠这些措施来使奇迹出现，断难。 不过，最后还可以问一句，国有制不争气(对国家控股公司来说，它的董事会以股 东代理人为主导，问题症结与国家独资公司是相同的)，就没有其他公有制的实现形 式？比如，创造一种公有制法人组织公司，指望它去击败私有企业？答复是，这样 做，基本上是换汤不换药。这种控股公司的董事会，必然以股东代理为主、股东为 辅来组成。很难设想，一般地，它会比全由股东组成的董事会更好地“按照追求收 益最大化的行为规则运转。” 六、人民的福祉至高无上 本文的分析表明，由于断难在市场准则约束下做到 国有或公有企业经营效益＞私有企业经营效益 因此，以国有(公有)制为主体的市场经济，亦即社会主义市场经济，是断难建立 起来的。 然而，生活之树常青。本文的否定论证和已然汗牛充栋的肯定论证，都必须面临 实践的检验。我们都应当遵重事实，服从实践裁决。 如果实践证明社会主义市场经济在中国大陆的特殊国情中能够建立起来，那么， 这将是一个划时代的奇迹，是中华民族对人类文明的辉煌新贡献。社会主义柳暗花 明又一村，将“大失败”的诅咒抖落在一旁，充满生机地长入公元第三个一千年。 如果实践证明社会主义市场经济只是主观臆想，只是乌托邦，那我们只能以人民 的福祉至高无上为转移，对不能抓老鼠的猫忍痛割爱。我们千万不能再与经济规律 对着干，硬把低效率的所有制捧为主体，来一个宁要社会主义，不要市场经济。 一九九三年八月十六日□